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对外开放更进一步,上海等6地施行境外证券专业人才从业特别程序

进一步促进境外证券专业人才从业便利。

上海等6地施行境外证券专业人才从业特别程序。

2月18日,中国证券业协会(下称“中证协”)发布《关于境外证券专业人才在上海市、海南省、重庆市、杭州市、广州市、深圳市从业实施特别程序的通知》(下称《通知》),在上海市、海南省、重庆市、杭州市、广州市、深圳市等地推行境外证券专业人才从业特别程序。

中证协表示,这是为贯彻落实《海南自由贸易港法》和《国务院关于开展营商环境创新试点工作的意见》,进一步促进境外证券专业人才从业便利,在总结前期北京试点经验基础上的一大举措。

《通知》明确了境外证券专业人才从业的有关程序安排。具有所在地工作居留证件,被注册地为所在地证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用,具有(包含最近三年曾经具有)与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家和地区证券执业资格,且在境外未曾受到金融、证券监管部门处罚的境外证券专业人才(下称“专业人才”),可以通过其所在公司按照特别程序向中国证券业协会办理执业登记,其境外从业经历可视同境内从业经历。

《通知》要求专业人才所在公司应当确保专业人才符合有关条件,并对其境外执业资格、从业经历等的真实性承担核查责任。同时,为保证从事专项业务的专业人才充分熟悉境内专项业务规则,提升合规执业能力,满足履职要求,中证协为从事专项业务的专业人才免费提供专项业务规则培训。

办理流程方面,根据《通知》,专业人才应当通过所在公司办理执业登记。公司应当按照相关规定,通过协会从业人员管理平台,将经公司审核合格的专业人才登记申请材料提交至协会进行登记。登记申请材料除常规登记材料外,还应当包括《特别程序执业登记表(境外专业人才适用)》、专业人才身份证件扫描件及工作居留证件扫描件、公司核查情况说明等。

中证协表示,施行境外证券专业人才从业特别程序是中国证券业协会在中国证监会指导下,贯彻落实国家关于便利境外金融专业人才在境内从业有关对外开放政策的具体举措,是确保国家有关对外开放政策在证券行业落地落实落细的重要安排,具有重要意义:

一是有助于推进资本市场高水平开放。随着资本市场改革开放深入,外资机构进入中国资本市场步伐加快,证券监管部门和行业自律组织聚焦市场主体关切,大力推进简政放权、放管结合、优化服务改革,优化国际人才服务管理,积极在有条件的地方开展先行先试。施行境外证券专业人才从业特别程序,有利于优化证券行业营商环境,增强市场主体活力,助力中国资本市场高水平开放。

二是有助于促进证券行业高质量发展。随着资本市场全面深化改革的推进,证券行业的经营发展环境面临深刻变化,充实行业国际化人才队伍,有利于完善行业人才结构,开阔行业人才视野,提高行业人才整体素质,提升行业执业水平,助力行业在高质量发展的道路上行稳致远。

三是有助于服务构建双循环发展新格局。境外证券专业人才具有国际化视野,了解境外市场规则,熟悉跨境业务运作。加大此类人才的吸纳,有利于推动证券行业借鉴国际最佳实践,落实新发展理念,发挥好资本市场枢纽功能,服务构建新发展格局。

据第一财经记者了解,目前上海已成为中外金融机构最重要的集聚地之一。此项工作的落地,将有助于上海加快构筑国际金融人才高地,不断增强金融人才创新活力,充实证券行业国际化人才队伍,优化证券行业营商环境,助力上海国际金融中心建设。

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